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皇冠官网手机版:进一步明确市场禁令的对象和适用情形

时间:2021/6/18 19:59:43  作者:  来源:  浏览:23  评论:0
内容摘要:一是进一步明确市场禁令类型。根据新《证券法》第221条,证券市场禁制措施分为“不得从事证券业务、从事证券服务业务,不得担任证券发行人董事、监事、高级管理人员”(以下简称身份禁止)以及“证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)”(以下简称禁售场所)两类。执法单位可以根据实际情况选择单独申请或...
一是进一步明确市场禁令类型。根据新《证券法》第221条,证券市场禁制措施分为“不得从事证券业务、从事证券服务业务,不得担任证券发行人董事、监事、高级管理人员”(以下简称身份禁止)以及“证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)”(以下简称禁售场所)两类。执法单位可以根据实际情况选择单独申请或联合申请。匹配的禁令类型。

二是进一步明确交易禁令适用规则。充分借鉴国内外监管经验,结合我国市场实际,明确交易禁令是指禁止所有证券(包括证券投资基金份额)直接或间接在证券交易所交易或上市。交易禁令持续时间最长。不超过5年。同时,做好政策联动和风险防控,对7类情况进行例外处理,避免不同政策重叠遭遇,引发执法二次风险。

三是进一步明确市场禁令的对象和适用情形。根据近年来市场发展变化的实际情况,扩大了禁用对象的范围。在适用情形上,明确信息披露严重违法并造成不良影响的情形,列为终身禁入市场。同时,明确交易禁令适用于严重扰乱证券交易秩序或公平的违法行为。

按照相关立法程序的要求,中国证监会于2021年1月15日至2月14日就《条例》的相关内容向社会公开征求意见,并认真研究吸收所收集的意见。从征求意见来看,各方普遍认同《条例》的修改思路、框架安排和主要制度内容。他们认为,《条例》比较完备、考虑周全、比较成熟。建议尽快公布,暂未提出《条例》的重要制度安排。实质性意见。

考虑到交易禁令是新《证券法》新增的一种取缔措施,不同于身份取缔,证监会本着科学的立法原则和务实的态度,充分借鉴国内外经验。综上所述,相关适用规则已被慎重确定。也就是说,交易禁令只设定了五年的限制。在五年期限内,执法机关可根据违法实际情况采取配套禁令,以应对复杂多样的违法行为,确保制度顺利启动。从征求意见情况来看,上述制度安排得到市场各方普遍认同。

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